證券基金服務崗工作計劃(匯集11篇)

證券基金服務崗工作計劃(匯集11篇)。

? 證券基金服務崗工作計劃 ?

一、封閉式基金的募集程序

封閉式基金的募集又稱“封閉式基金的發售”，是指基金管理公司根據有關規定向中國證監會提交募集文件、發售基金分額、募集基金的行為，封閉式基金的募集一般要經過申請、核準、發售、備案、公告五個步驟。

二、封閉式基金募集申請文件

提交的文件：基金申請報告、基金和同草案、基金托管協議草案、招募說明書草案。

三、募集申請的核準

證監會要在受理申請的6個月內作出核準或者不核準的決定。

四、封閉式基金的`發售

管理人自接到核準文件之日起6個月內進行發售。募集期限為3個月。

封閉式基金的發售價格采用1元基金份額面值加計0.01元發售費用的方式加以確定。發售方式采用網上發行和網下發行。

五、合同生效的條件

募集期屆滿，份額總額達到核準規模的80%以上，持有人達到200人以上，管理人在募集期屆滿的10日內聘請法定機構驗資。自收到驗資報告之日起的10日內，向證監會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續，刊登基金合同生效公告。

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某年，我部在某局某科的正確指導下，認真貫徹執行武漢市證券監督管理辦公室關于加強金融風險防范的各項精神，圓滿完成內保工作，并被評合格單位。某年，政府繼續以加大證券市場監管，穩步推進各項金融改革為金融工作的主要目標。因此，如何嚴格控制經營風險，加強內部安全保衛，盡心配合維護金融市場的穩定，是今年內保工作的核心。我部現將自查情況總結

一、組織領導、人員安排：

本部是營業部負責安全保衛工作的部門，負責管理營業部整體的安全防衛工作。對于該項工作，切實執行各級崗位責任制，工作責任到人，并制定了相應的內保人員考核制度。

二、已撤消資金柜臺，消除隱患：

為避免出現現鈔運送、資金存取等不安全因素，我營業部已撤消資金柜臺，并采取安全、快捷的服務舉措。

三、日常安全工作檢查：營業部內保負責人在營業部不定期進行巡視、檢查，每天早上檢查監控錄像及值班記錄，聽取保安隊長的工作匯報，有問題及時上報；不定期查崗，對保安工作嚴抓不懈，重視保安工作，強調保安工作紀律，以提高其職業素質。每周定期召集保安人員召開工作會議，使內保人員的工作隨時處于高警惕、高責任心狀態。并對公安機關及主管部門下發的各類公告、通知，由內保負責人負責及時通報并逐類歸檔。

四、安全設施裝備情況：

根據公安部門的技術要求指導，我部設有電視監控系統一套，共設置探頭個；消防設施一套，共設消防栓個，滅火器個，煙感探頭個，以加強安全防火意識，更換消防器材，時刻做到營業部重要部位至少有叁臺以上的消防設備，使營業部都能隨處可見消防器材。

五、安保工作教育培訓情況：

內保負責人除學習公安機關等部門下達的各項規章、文件，加強自身業務素質外，還負責對保安人員及營業部員工進行內保工作培訓及防火、防盜、防事故、防破壞“四防”安全教育，將所學的新精神、新知識、新技能盡快貫徹、普及。

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一、工作概述

證券基金專員是金融行業中的一種職位，主要負責開展與證券基金相關的工作。證券基金是一種集合資金的方式，通過投資證券市場來獲得收益。作為證券基金專員，需要深入了解證券市場，研究市場走勢，分析投資標的，制定投資策略，協助客戶完成投資操作等。

二、日常工作

1. 建立客戶關系：作為證券基金專員，與客戶保持良好的溝通和合作關系非常重要。主動聯系客戶，了解他們的需求和風險承受能力，并根據市場情況為他們推薦適合的投資產品。

2. 資金調配：對于已經選擇投資的客戶，需要根據市場狀況和客戶的目標，進行資金分配并制定合理的投資策略。同時，還要實時監測投資組合的風險和收益情況，及時調整倉位和分散風險。

3. 市場研究：需要關注證券市場的動態，及時了解宏觀經濟、行業發展等相關信息，通過研究報告、數據分析等手段，為客戶提供有價值的投資建議。

4. 業務拓展：尋找新的客戶并維護既有客戶是的重要任務之一。通過線上線下渠道擴大的業務范圍，定期組織投資者教育活動，提高公司知名度和專家形象。

5. 風險管理：作為金融行業從業人員，必須時刻牢記風險管理的重要性。需要進行嚴格的風險評估和控制，做好風險防范工作，確?？蛻舻睦孀畲蠡?。

三、工作心得

1. 知識和技能的提升：證券基金專員需要關注金融市場的動態和發展，了解最新的金融產品和投資理財工具。通過學習相關知識和技能，不斷提升自己的專業素養和工作能力，才能更好地為客戶服務。

2. 溝通和協作能力：作為證券基金專員，與客戶和團隊成員的溝通和協作能力是非常重要的。在與客戶的交流中，要能夠準確理解客戶的需求，并給予恰當的建議和幫助。同時，團隊協作也是提高工作效率和質量的重要保證。

3. 風險管理意識：金融市場的風險無處不在，作為證券基金專員，必須時刻保持警惕，做好風險管理工作。只有對各種潛在風險有清晰的認識，并制定相應的風險控制措施，才能有效防范風險，保護客戶的利益。

四、總結與展望

作為證券基金專員，的工作需要不斷學習和實踐，提高專業素質和工作能力。要善于溝通和協作，不斷提高市場分析和判斷的能力，做到因時制宜、量身定制為客戶提供優質服務。未來，隨著金融市場的發展和創新，證券基金專員的工作將會更加多樣化和挑戰性。需時刻關注市場動態，靈活調整策略，與時俱進，為客戶創造更多價值。

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證券投資基金基金合同(樣式一)

基金管理人：____________________基金管理有限公司

基金托管人：__________銀行

_____年_____月

目 錄

一、前言

二、釋義

三、基金合同當事人

四、基金管理人的權利義務

五、基金托管人的權利義務

六、基金份額持有人的權利義務

七、基金份額持有人大會

八、基金管理人、托管人的更換條件與程序

九、基金的基本情況

十、基金的募集

十一、基金合同的生效

十二、基金資產的托管

十三、基金的申購與贖回

十四、基金轉換

十五、基金的非交易過戶、轉托管、凍結與質押

十六、基金銷售業務及其代理

十七、基金注冊登記業務及其代理

十八、基金的投資

十九、基金的融資

二十、基金資產

二十一、基金資產估值

二十二、基金的收益與分配

二十三、基金費用與稅收

二十四、基金的會計與審計

二十五、基金的信息披露

二十六、基金合同終止與基金財產清算

二十七、業務規則

二十八、違約責任

二十九、爭議處理和適用法律

三十、基金合同的效力與修改

三十一、基金管理人和基金托管人簽章

一、前言

為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規范基金運作，依照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關法律法規的規定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立本《__________優勢證券投資基金基金合同》。

基金合同是規定基金合同當事人之間權利義務的基本法律文件，其他與本基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，均以基金合同為準?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢τ诨鸷贤暮炇饦嫵善鋵鸷贤某姓J。基金投資者自取得依據基金合同發行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件?；鸷贤斒氯税凑胀顿Y基金法及其他有關法律法規的規定享有權利、承擔義務。

上投摩根中國__________優勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金合同及其他有關法律法規的規定設立，經中國證券監督管理委員會批準。

中國證監會對本基金設立的批準，并不表明其對基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人將依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的，應以基金合同為準。

二、釋義

在基金合同中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

本基金或基金：指上投摩根中國__________優勢證券投資基金；

招募說明書：指《上投摩根中國__________優勢證券投資基金招募說明書》及其任何有效修訂與更新；

本基金合同或基金合同：指本《上投摩根中國__________優勢證券投資基金基金合同》及對該基金合同任何有效修訂和補充；

托管協議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《上投摩根中國__________優勢證券投資基金托管協議》及對該協議的任何有效修訂和補充；

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一、單項選擇題（本大題共在各小題級出的4個選項中，只有一項最符合題目要求請將答題卡上相應選項涂黑，不涂錯涂均不得分。

導向的。

A.投資者

B.管理人

C.發起人

D.監管者

，成為中國基金業發展的一個標志。

A.華夏成長基金

B.鵬華行業成長基金

C.華安創新基金

D.南方穩健成長基金

將這些資金交給基金管理人運作。

A.委托機制

B.信用機制

C.代客理財機制

D.作托機制

的機構，只有在接受基金持有人委托的條件下，才能從業基金資金的管理動作。

A.專家理財

B.專業理財

C.個人理財

D.代客理財

家規范的基金管理公司，管理了（ ）只封閉式基金和（ ）開放式基金

A.17，50，3

B.14，52，5

C.13，47，4

D.22，54，17

資金并組合投資于證券市場來為基金持有人爭取滿意的投資回報。

A.短期性

B.中長期

C.流動性

D.長期性

的平均收益水平。

A.股市

B.銀行利率

C.債券利率

D.國債利率

的罰款。

A.10%以上5%以下

B.所買賣股票等值以下

C.3萬元以上30萬元以下

D.1萬元以上5萬元以下

A.3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

B.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以上罰金

C.3年以直有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上50萬元以下罰金

D.3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處5萬元以上20萬元以下罰金

依照有關規定，組織股東有關機關及有關專業人員成立清算組，對公司進行破產清算。

A.股東會

B.董事會

C.人民法院

D.債權人

，也是規范證券市場的`根本目的。

A.加強法制建設

B.規范市場

C.保護投資者利益

D.打擊違法犯罪

，基金發起人應在指定的報刊上登載招募說明書。

A.1天

B.3天

C.7天

D.10天

A.可以自行轉讓交易席位

B.轉讓交易席位必須由證監會審批

C.轉讓交易席位必須由證券交易所審批

D.不得轉讓交易席位

A.控制信息

B.合理評價和控制風險

C.監督財務

D.控制內部活動

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

聘請

A.基金發起人

B.基金管理人

C.基金持有人大會

D.證券交易所

獨立董事。

A.1名以上

B.2名以上

C.3名以上

D.5名以上

工作日

A.3個

B.7個

C.10個

D.30個

年向交易所遞交自律承諾書。

A.1

B.2

C.3

D.4

萬元。

A.500萬元

B.1000萬元

C.5000萬元

D.1億元

以上、

A.3年

B.10年

C.15年

D.30年

是基金資產的名義持有人和保管人

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金持有人

D.基金管理公司

以上的基金持有人出席時才可以召開。

A.15%

B.50%

C.51%

D.30%

A.審批制

B.注冊制

C.審批制或注冊制

D.校準制

次向投資者公布基金資產凈值和贖回價格。

A.1

B.2

C.3

D.5

時，該基金不得成立。

A.50%

B.60%

C.30%

D.80%

是基金持有人和基金管理人基金托管人之間的契約。

A.基金契約

B.招募說明書

C.托管協議

D.發起人協議

年內不得贖回或成立

A.1

B.2

C.3

D.15

A.定期公告

B.中期公告

C.臨時公告

D.季度公告

方式

A.直接發售

B.柜臺銷售

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證券投資基金契約范本

一、前言

（一）載明訂立基金契約的目的、依據和原則。例如；

明確基金契約當事人的權利與義務、規范基金運作；

2、訂立基金契約的依據是《暫行辦法》及其他有關規定；

誠實信用、充分保護投資者合法權益。

（二）說明基金由發起人依照《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定發起設立。

說明中國證監會對基金設立的批準，并不表明其對基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明基金沒有風險。

說明基金管理人依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

（三）說明基金契約的當事人按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定享有權利、承擔義務。

（四）說明基金投資者自取得依基金契約所發行的基金單位，即成為基金持有人，其持有基金單位的行為本身即表明其對基金契約的承認和接受，并按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定享有權利、承擔義務。

二、基金契約當事人

列明基金契約當事人的主要情況。例如，名稱、住所、法定代表人、成立時間、批準設立機關及批準設立文號、組織形式、實收資本、存續期間等。

（一）基金發起人

（二）基金管理人

（三）基金托管人

三、基金的基本情況

（一）基金名稱（基金全稱）

（二）基金類型（例如契約型開放式，契約型封閉式）

（三）基金單位發行總份額

（四）基金單位每份面值和發行價格

基金單位每份面值為人民幣1元。

（五）基金存續期限

自基金成立之日至基金終止之日。

四、基金單位的發行

說明任何與基金單位發行有關的當事人不得預留和提前發售基金單位。

（一）基金單位的發行時間、發行方式（例如上網發行）、發行對象。

（二）基金單位每份發行價格××元，其中每份面值為發行費用為××元。

（三）基金發起人認購的份額

（四）基金單位的認購和持有限額

訂明封閉式基金投資者認購和持有的數額限制（例如：認購數額為；開放式基金投資者首次認購和持有的數額限制。

五、基金的成立和交易安排

（一）基金成立的條件

說明基金成立的條件，并說明基金成立前，投資者的認購款項只能存入商業銀行，不得動用。

（二）基金不能成立時已募集資金的處理方式

（三）基金成立后的交易安排

如為封閉式基金，說明其成立后可以根據《暫行辦法》的規定申請上市及擬上市的證券交易所、擬上市時間。

如為開放式基金，訂明其成立后申購與贖回的下列事項：

1、申購和贖回場所：列明申購和贖回場所。

2、申購和贖回開始日：說明自基金成立××日起開始申購和贖回。

3、申購和贖回申請方式：說明基金持有人向基金管理人或其指定的代理機構提出申購或贖回申請的方式，例如，書面申請。

4、申購和贖回申請的確認：例如，說明基金管理人或其指定的代理機構應以收到申購或贖回申請的當天作為申購或贖回申請日。

。說明基金持有人可將其持有的全部或部分基金單位贖回。

6、申購和贖回價格：例如，說明以申購申請日的前一日或贖回申請日的后一日基金單位每份凈資產價值為基礎計算每份基金單位的申購或贖回價。

為受款人，將贖回款項支付給贖回人。

8、贖回后的變更登記：說明基金持有人進行贖回時，基金管理人應指示基金托管人及時辦理變理登記。

不可抗力以及有關規定確定的其他情形，向中國證監會報告后可延遲支付贖回款項。

（基金契約及其他有關規定所規定的比例所應保持的現金及國債總額，即發生巨額贖回。

（2）巨額贖回的處理方式：訂明巨額贖回的處理方式。例如：出現巨額贖回的'情況，基金管理人應立即報告中國證監會后，暫停計算贖回價格，延期支付贖回款項，并以合理方式處理基金資產，以籌措足夠資金用以支付贖回款項。

（3）巨額贖回價格與款項支付：訂明巨額贖回價格的確定及款項支付的時間。

（4）巨額贖回的報告與公告：訂明巨額贖回發生時應及時向中國證監會報告并公告。

（5）不可抗力及有關規定確定的其他情形。

申購和贖回費用：訂明申購、贖回費用的標準。說明申購、贖回費用不列入基金費用，由申購人、贖回人承擔。

六、基金的托管

說明基金托管人與基金管理人必須按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定訂立托管協議。訂立托管協議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊登記、基金資產的保管、基金資產的管理和運作及相互監督等相關事宜中的權利、義務及職責，確?；鹳Y產的安全，保護基金持有人的合法權益。

七、基金的投資目標、投資范圍、投資決策、投資組合和投資限制

（一）投資目標

例如，說明投資目標是為投資者減少和分散投資風險，確?；鹳Y產的安全并謀求基金長期投資收益。

（二）投資范圍

說明基金只能投資于具有良好流動性的金融工具，其中主要投資于國內依法公開發行上市的股票、債券。

（三）投資決策

訂明基金管理人運用基金資產的決策依據、決策程序。

（四）投資組合

說明基金投資于股票、債券的比例，不得低于該基金資產總值的80％；

訂明股票、債券的投資分別在基金資產中的擬占比例；

訂明選擇不同證券構成投資組合所依據的原則。

（五）投資限制

列明依照《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定禁止的投資事項。

八、基金發起人的權利與義務

（一）基金發起人的權利

列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定所規定的權利，例如申請設立基金等。

（二）基金發起人的義務

列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定所規定的義務。例如：公告招募說明書；在基金設立時認購和存續期間持有符合規定比例的基金單位；基金不能成立時及時退還所募資金本息等。

九、基金管理人的權利與義務

（一）基金管理人的權利

列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定規定的權利，例如運用基金資產、獲得管理人報酬、依照有關規定代表基金行使股東權利等。

（二）基金管理人的義務

具體列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定所規定的義務，例如：

勤勉盡責的原則管理和運用基金資產；

決策，以專業化的經營方式管理和運作基金資產；

監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產和管理人的資產相互獨立，保證不同基金在資產運作、財務管理等方面相互獨立；

基金契約及其他有關規定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金資產；

5、接受基金托管人的監督；

6、按規定計算并公告基金資產凈值及基金單位每份資產凈值；

基金契約及其他有關規定，履行信息披露及報告義務；

投資意向等。除《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；

9、按規定向基金持有人分配基金收益；

按規定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

不謀求對上市公司的控股和直接管理；

依據《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定召集基金持有人大會；

保存基金的會計帳冊、報表、記錄15年以上；

參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配；

面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國證監會并通知基金托管人；

因過錯導致基金資產的損失，應承擔賠償責任，其過錯責任不因其退任而免除；

基金托管人因過錯造成基金資產損失時，應為基金向基金托管人追償；

其他義務

十、基金托管人的權利與義務

（一）基金托管人的權利

列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定所規定的權利，例如：獲得基金托管費；監督基金管理人的投資運作等。

（二）基金托管人的義務

列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定所規定的義務，例如：

勤勉盡責的原則保管基金資產；

合格的熟悉基金托管業務的專職人員，負責基金資產托管事宜；

監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確保基金資產的安全，保證其托管的基金資產與托管人的資產以及不同的基金資產相互獨立；對不同的基金分別設置帳戶，獨立核算，分帳管理，保證不同基金之間在名冊登記、帳戶設置、資金劃撥、帳冊記錄等方面相互獨立；

基金契約及其他有關規定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三入托管基金資產；

5、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

銀行帳戶等基金資產帳戶，負責基金投資于證券的清算交割，執行基金管理人的投資指令，負責基金名下的資金往來；

基金契約及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；

審查基金管理人計算的基金資產凈值或基金單位價格；

9、按規定出具基金業績和基金托管情況的報告，并報中國證監會和中國人民銀行；

建立并保存基金持有人名冊，并負責基金單位轉讓的過戶和登記；

按有關規定，保存基金的會計帳冊、報表和記錄等15年以上；

按規定制作相關帳冊并與基金管理人核對；

依據基金管理人的指令或有關規定向基金持有人支付基金收益和贖回款項；

參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配；

面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，應及時報告中國證監會和中國人民銀行，并通知基金管理人；

因過錯導致基金資產的損失，應承擔賠償責任，其過錯責任不因其退任而免除；

基金管理人因過錯造成基金資產損失時，應為基金向基金管理人追償；

其他義務。

十一、基金持有人的權利與義務

（一）基金持有人的權利

列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定所規定的權利，例如：取得基金收益；出席或者委派代表出席基金持有人大會；監督基金運作情況；獲取基金業務及財務狀況的資料等。

說明每份基金單位具有同等的合法權益。

（二）基金持有人的義務

列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定所規定的義務，例如：

1、遵守基金契約；

2、交納基金認購款項及規定的費用；

3、承擔基金虧損或者終止的有限責任；

4、不從事任何有損基金及其他基金持有人利益的活動。

十二、基金持有人大會

訂明基金持有人大會的召開事由、召集方式、通知、出席方式、議事內容與程序、表決、公告及其他相關事宜。

（一）召開事由

訂明召開基金持有人大會的事由或情形。

（二）召集方式

訂明基金持有人大會的召集人及召集方式。例如：由基金管理人召集基金持有人大會；在基金管理人無法行使召集權的情況下，應由基金托管人召集基金持有人大會；在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權的情況下，由主要發起人召集基金持有人大會。

（三）通知

訂明召開基金持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式。

（四）出席方式

訂明基金持有人出席會議的方式。例如：現場開會或書面開會的方式，如采取書面開會的方式應說明是否需事先報告中國證監會。

（五）議事內容與程序

訂明基金持有人大會的議事內容和程序。

（六）表決

訂明基金持有人大會決議形成的條件、表決方式、程序等。例如：基金持有人所持每份基金單位有一表決權，基金持有人大會決議經出席會議的基金持有人所持表決權的半數以上通過。

說明基金持有人大會決議對全體基金持有人、基金管理人和基金托管人均有約束力。

（七）公告

訂明基金持有人大會決議報中國證監會備案后的公告時間、方式。

十三、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

（一）基金管理人和基金托管人的更換條件

依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產；基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金持有人利益；代表50％以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任；中國證監會有充分理由認為基金管理人不能繼續履行基金管理職責的。

依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產；基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金持有人利益；代表50％以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任；中國人民銀行有充分理由認為基金托管人不能繼續履行基金托管職責的。

（二）基金托管人和基金管理人的更換程序

1、提名：訂明新任基金管理人和新任基金托管人的提名事宜。例如：新任基金托管人由基金管理人提名；新任基金管理人由基金托管人提名。

2、決議：說明基金持有人大會應對被提名的新任基金托管人或新任基金管理人形成決議。

3、批準：說明新任基金托管人應經中國證監會和中國人民銀行審查批準，新任基金管理人應經中國證監會審查批準。說明原任基金托管人應經中國證監會和中國人民銀行批準退任，原任基金管理人應經中國證監會批準退任。

基金契約及其他有關規定進行公告。

十四、基金資產

（一）基金資產總值

具體列明基金資產總值的構成。

（二）基金資產凈值

列明基金資產凈值的構成。

（三）基金資產的帳戶

例如，說明基金資產以“××（證券投資基金名稱）基金專戶”名義開設基金專用帳戶，并報中國證監會備案。

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（四）基金資產的處分

說明基金資產應獨立于基金管理人及基金托管人的資產，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人以其自有資產承擔法律責任，其債權人不得對基金資產行使請求凍結、扣押和其他權利。除依據《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定處分外，基金資產不得被處分。

十五、基金資產估值

（一）基金資產估值的目的

例如，說明基金資產估值的目的是為了客觀、標準地反映基金資產是否增值、保值。

（二）基金資產估值的事項

說明估值日、估值方法、估值對象、估值程序、暫停估值的情形等。

十六、基金費用與稅收

（一）基金費用的種類

列明基金費用的種類。例如，基金費用包括基金管理人的報酬、基金托管人的托管費、上市年費、證券交易費用、信息披露費用、持有人大會費用、審計費用和律師費用等。

（二）基金費用的計提方法、計提標準、支付方式

訂明基金費用的計提方法、計提標準、支付方式，并說明基金費用從基金資產中支付。

（三）不得列入基金費用的項目

說明基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不得列入基金費用。

（四）稅收

說明基金、基金持有人根據國家有關規定納稅的情況。

十七、基金收益與分配

（一）基金收益的構成

說明基金收益包括基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、存款利息以及其他收入。

說明因運用基金資產帶來的成本或費用的節約應計入收益。

（二）基金凈收益

說明基金凈收益為基金收益扣除按照有關規定可以在基金收益中扣除的費用后的余額。

（三）基金收益分配原則

訂明基金收益分配的基本比例、分配次數、分配時間、分配政策等。例如；基金收益分配應當采取現金形式，每年至少分配一次；基金當年收益應先彌補上一年虧損后，才可進行當年收益分配；基金投資當年虧損，則不應進行收益分配。

（四）基金收益分配方案

基金收益分配方案中應載明基金收益的范圍；基金凈收益、基金收益分配的對象、原則、分配時間、分配數額及比例、分配方式、支付方式等內容。

（五）基金收益分配方案的確定與公告

說明基金收益分配方案由基金管理人擬定，由基金托管人核實，公告前報中國證監會備案。

十八、基金的會計與審計

（一）基金會計政策

訂明基金的會計年度、記帳本位幣、會計核算制度等。例如：基金的會計年度為自公歷每年的5月1日至第二年的4月30日；基金核算以人民幣為記帳本位幣，以人民幣元為記帳單位；會計制度執行國家有關的會計制度。

說明基金應獨立建帳、獨立核算。說明基金管理人應保留完整的會計帳目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關規定編制基金會計報表，基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對。

（二）基金審計

說明基金管理人應聘請與基金發起人、基金管理人、基金托管人相獨立的、具有從事證券相關業務資格的會計師事務所及其注冊會計師對基金年度財務報表進行審計。

訂明更換會計師事務所、經辦注冊會計師的程序。更換會計師事務所、經辦注冊會計師必須報中國證監會備案。

十九、基金的信息披露

說明基金的信息披露應符合《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定。

說明一個基金會計年度內的信息披露事項必須固定在至少一種中國證監會指定的報刊上公告。

（一）基金的年度報告與中期報告

說明基金的年報在基金會計年度結束后的90日內公告，中期報告在基金會計年度前六個月結束后的30日內公告。

（二）基金的臨時報告與公告

說明基金在運作過程中發生可能對基金持有人權益及基金單位的交易價格產生重大影響的事項時，應按照法律、法規及中國證監會的有關規定及時報告并公告。

列明可能對基金持有人權益及基金單位交易價格產生重大影響的事項，例如：

1、基金持有人大會決議；

2、基金管理人或基金托管人變更；

監事和高級管理人員變動；

4、基金管理人或基金托管人主要業務人員一年內變更達30％以上；

5、基金所投資的上市公司出現重大事件；

6、重大關聯事項；

監事和高級管理人員受到重大處罰；

仲裁事項；

9、基金上市；

基金提前終止；

其他重要事項。

（三）基金資產凈值公告

說明封閉式基金資產凈值每月至少公告一次，開放式基金資產凈值每周至少公告一次。

（四）基金投資組合公告

說明基金的投資組合每三個月至少公告一次。

（五）公開說明書

說明開放式基金成立后，應于每六個月結束后的一個月內公告公開說明書，并應在公告時間15日前報中國證監會審核。公開說明書公告內容的截至日為每六個月的最后一日。

公開說明書應包括下列內容：

1、基金簡介；

2、投資組合；

最低、年末基金資產凈值及基金單位每份資產凈值，最近三個基金會計年度各年度基金單位每份收益分配金額、注冊會計師出具的審計報告的意見類型及會計報表?；鸪闪⒉粷M三年者公布基金成立至今的前述情況；

4、重要變更事項；

基金托管人及其高級管理人員是否受到中國證監會及工商、財稅等有關機關的處罰，如果受到處罰，應詳細說明。

（六）信息披露文件的存放與查閱

載明基金定期公告、臨時公告、基金資產凈值公告、基金投資組合公告和公開說明書等公告文本的存放地點和查閱方式。并說明基金管理人和基金托管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。

二十、基金的終止和清算

（一）基金的終止

具體列明出現《暫行辦法》規定的基金終止的具體情形。

（二）基金清算小組

1、基金清算小組成立時間：說明自基金終止之日起××日內成立。

基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、具有從事證券法律業務資格的律師以及中國證監會指定的人員。清算小組可以聘用必要的工作人員。

清理、估價、變現和分配?；鹎逅阈〗M可以依法進行必要的民事活動。

（三）基金清算程序

訂明基金清算的程序。例如：基金資產的保管，基金資產的清理；基金資產的確定；基金資產的估價；基金資產的分配；基金清算的期限等。

（四）清算費用

說明清算費用的來源及支付方式

（五）基金清算剩余資產的分配

說明依據基金清算的分配方案，將基金清算后的全部剩余資產扣除基金清算費用后，按基金持有人持有的基金單位比例進行分配。

（六）基金清算的公告

訂明基金清算過程中的公告安排

（七）基金清算帳冊及文件的保存

說明基金清算帳冊及文件由基金托管人保存15年以上。

二十一、違約責任

（一）說明由于基金契約當事人的過錯，造成基金契約不能履行或者不能完全履行的，由有過錯的一方承擔違約責任；如屬基金契約當事人雙方或三方的過錯，根據實際情況，由雙方或三方分別承擔各自應負的違約責任。

（二）說明當事人違反基金契約，應向其他方支付違約金，如果由于違約已給其他方造成的損失超過違約金的，還應進行賠償。

基金契約能夠繼續履行的應當繼續履行。

二十二、爭議的處理

說明基金契約當事人發生糾紛的，可以通過協商或者調解解決?；鹌跫s當事人不愿通過協商、調解解決或者協商、調解不成的，可以依據基金契約中的仲裁條款（如果采取此方式，可在基金契約中訂明仲裁條款）或者事后達成的書面仲裁協議，向仲裁機構申請仲裁。基金契約當事人沒有在基金契約中訂立仲裁條款，事后又沒有達成書面仲裁協議的，可以向人民法院起訴。

二十三、基金契約的效力

（一）說明基金契約經三方當事人蓋章以及三方法定代表人簽字并經中國證監會批準后生效?；鹌跫s的有效期自其生效之日至該基金清算結果報中國證監會批準并公告之日。

（二）說明基金契約自生效之日對基金契約當事人具有同等的法律約束力。

（三）說明基金契約正本一式××份，除上報有關監管機構一式××份外，基金契約每一簽約人持有××份，每份具有同等的法律效力。

（四）說明基金契約可印制成冊并對外公開散發或供投資者在有關場所查閱，但應以基金契約正本為準。

二十四、基金契約的修改和終止

（一）基金契約的修改

1、說明基金契約的修改應當經基金契約當事人同意；

2、說明修改基金契約應當召開基金持有人大會，基金契約修改的內容應經基金持有人大會決議同意；

3、說明基金契約的修改應當報中國證監會批準。

（二）基金契約的終止

1、基金的終止。說明出現下列情況之一的，應當終止基金：

（1）基金封閉期滿又未被批準續期的；

（2）基金經批準提前終止的；

（3）因重大違法行為，基金被中國證監會責令終止的。

2、基金契約的終止。說明基金終止后，應當對基金進行清算。中國證監會對清算結果批準并予以公告后基金契約方能終止。

二十五、其他事項

二十六、契約當事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂地、簽訂日

基金發起人（章） 基金管理人（章） 基金托管人（章）

法定代表人（簽字） 法定代表人（簽字） 法定代表人（簽字）

簽訂地： 簽訂地： 簽訂地：

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社?；饘τ诒Ｕ先嗣袢罕姷幕旧睢⑸鐣胶头€定等方面都扮演著至關重要的角色。為強化對社?；鸬谋O管，發現和防范違規違紀行為，提高社?；鸬氖褂眯б妫珖嗣翊泶髸张鷾柿恕渡鐣ｋU法》和《社會保險費征收管理辦法》等法律法規，其中就包括了對于社?；鸹斯ぷ鞯囊幎?。

社?；鸹斯ぷ饔媱澥侵冈谌珖秶鷥乳_展的一項監督評估工作，旨在對社?；鸬氖褂们闆r、征繳情況、運營管理等方面進行審查和評估，重點關注社?；疬\作中可能存在的違規違紀行為及其后果。

社?；鸹斯ぷ饔媱澬枰婕暗念I域非常廣泛，包括但不限于社?；鸬恼骼U、投資、使用、結算、核算等方面?；说哪康木褪峭ㄟ^對每個環節的審查，發現可能存在的的問題，比如違規亂紀問題等，并及時采取有力措施加以糾正，確保社保基金的安全、穩健運行。

關于社?；鸹斯ぷ饔媱?，其中需要重點關注以下幾個方面：

（一）社保基金征繳方面的稽核

社?；鹫骼U方面是社保基金管理中極其重要的環節之一，對于社?；鸬恼骼U工作要求嚴格的紀律性和規范性。社?；鸹斯ぷ饔媱澲袑τ谏绫；鹫骼U方面需要加強稽核力度，主要發現和解決社?；鹫骼U中存在的違規亂紀問題，加強社?；鹫骼U制度建設，完善社?；鹫骼U管理流程，確保社保基金的征繳有序、規范、透明。

（二）社保基金投資方面的稽核

社?；鹜顿Y方面也是社保基金管理中極其重要的環節之一，對于社保基金投資要求靈活性和穩健性。社?；鸹斯ぷ饔媱澲行枰獙ι绫；鹜顿Y進行深入的評估，重點關注社?；鹜顿Y中可能存在的風險問題，避免重大損失、提高社?；鸬氖找媛?。同時，需要建立健全的投資風險監測和管理機制，嚴格落實投資限額和投資資產負債率等制度，確保社保基金投資的風險可控。

（三）社?；疬\營管理方面的稽核

社保基金運營管理方面是社?；鸸芾碇袇f調性和管理性最強的環節，其運營管理的質量和效益直接關系到社保基金的安全和穩健運行。社?；鸹斯ぷ饔媱澲行枰钊肓私馍绫；鸬倪\營管理情況，特別是社?；鸸芾砣藛T和決策者的工作表現和管理效率。同時，還需要關注社?；疬\營管理中可能存在的違規行為和不當操作，及時加強對社?；疬\營管理的監督和檢查。

總之，社?；鸹斯ぷ饔媱潓τ谏绫；鸸芾淼囊幏痘蛯I化有著非常重要的意義。為了確保社?；鸱€健運行，我們需要在社?；鸹斯ぷ饔媱澲?，對所有可能存在問題的方面進行綜合評估和管控，以便及時發現和糾正違規行為，提高社?；鸬氖褂眯б婧土鬓D效率，為社保事業做出更大的貢獻。

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工作計劃網發布財務試用期工作計劃，更多財務試用期工作計劃相關信息請訪問工作計劃網工作計劃頻道。

20xx年在一如既往地做好日常財務核算工作，加強財務管理、推動規范管理和加強財務知識學習，20xx年財務工作計劃。做到財務工作長計劃，短安排。使財務工作在規范化、制度化的良好環境中更好的發揮作用。

一、加強規范現金管理，做好日常核算

1、根據新的制度與準則結合實際情況，進行業務核算，做好財務工作。

2、做好本職工作的同時，處理好同其他部門的協調關系.

3、做好正常出納核算工作。按照財務制度，辦理現金的'收付，使有限的經費發揮真正的作用，為公司提供財力上的保證。加強各種費用開支的核算。及時進行記帳，編制出納日報明細表，匯總表，月初前報交總經理留存。

4、票據需總經理審核簽字后方能報銷。

5、財務人員必須按崗位責任制堅持原則，秉公辦事，做出表率。

6、完成領導臨時交辦的其他工作。

二、個人見意措施要求財務管理科學化，核算規范化，費用控制全理化，強化監督度，細化工作，切實體現財務管理的作用。使得財務運作趨于更合理化、更能符合公司發展的步伐。

總之在新的一年里，我會繼續加大現金管理力度，提高自身業務操作能力，充分發揮財務的職能作用，積極完成全年的各項工作計劃，以限度地報務于公司。為我公司的穩健發展而做出更大的貢獻。

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證券基金專員是證券公司中的一種崗位，主要負責證券基金的銷售、客戶服務和市場分析等工作。工作內容繁瑣、復雜，需要專業知識和良好的服務態度。在過去一段時間的工作中，我深刻體會到了這一崗位的重要性和挑戰性。

作為證券基金專員，我每天的工作主要分為三個方面：客戶服務、基金銷售和市場分析。首先是客戶服務，這是我們工作的重要一環。我要負責接聽客戶的投訴和咨詢電話，及時解答他們的疑問，解決問題，給客戶提供專業的建議和服務，維護客戶關系。客戶服務是一個細致耐心的工作，需要我們時刻保持良好的溝通和協調能力。

其次是基金銷售，這是我們工作的核心內容。我們要了解各種基金產品的特點、風險和收益，向客戶推薦適合他們的產品，促進基金銷售。在銷售過程中，我們要遵循誠實守信的原則，確?？蛻舻睦娌皇軗p害，維護公司的聲譽?；痄N售是一個充滿挑戰的過程，需要我們不斷學習，提高自己的專業水平和銷售技巧。

最后是市場分析，這是我們工作的基礎。我們要時刻關注股市動向，研究市場走勢，制定投資策略，為客戶提供專業的投資建議。市場分析是一個需要嚴密思維和敏銳觀察的工作，需要我們不斷更新知識，提高自己的分析能力和預測能力。

在工作中，我遇到了很多困難和挑戰。首先是客戶抱怨和投訴，有時客戶的情緒很激動，需要我們冷靜處理，耐心傾聽，解決問題。其次是市場波動和風險，有時市場行情不佳，客戶的投資面臨很大風險，需要我們采取相應的措施，保護客戶利益。最后是同行競爭和壓力，證券基金行業競爭激烈，需要我們保持自信和堅持，不斷提高自己，應對挑戰。

雖然工作中遇到了很多困難和挑戰，但我也取得了很多成就和收獲。首先是獲得客戶的認可和信任，有些客戶成為了我的忠實粉絲，愿意長期合作。其次是提高自己的專業水平和工作技能，通過不斷學習和實踐，我逐漸成為了一名優秀的證券基金專員。最后是實現了公司的銷售目標和自己的工作目標，為公司創造了價值，也為自己贏得了尊重和榮譽。

作為一名證券基金專員，我深刻體會到了這一崗位的重要性和挑戰性。在未來的工作中，我將繼續努力學習、提高自己，做一個更加優秀的證券基金專員。我相信，只有不斷進步，才能在這個競爭激烈的行業中立足，取得更大的成功和成就。

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根據營業部20xx年度業績考核方案的要求，市場拓展組為更好、更有效率的開展工作，使小組內部繼續發揚我們團隊一直以來所秉承的協作、學習、進取的工作精神，形成不斷開拓、持續創新的工作理念，現制定出以下具體的小組業務方案細則：

一、工作目標

主要包括市場拓展組的工作職能、發展方向：

客戶開發，市場拓展方案的制定與實施;

開發渠道的建設、溝通與創新;

社區及各種場合的對外宣傳、講座

基金銷售與其他產品的銷售推廣;

營業部形象推廣與品牌建設;

營業部及上級領導安排的其他工作。

建立并繼續完善理財交流圈，各個行業的研究細化，國際、國內經濟形式研究

二、工作職責

市場拓展組工作人員具體分工協作與工作職責的分類：主要包括督導崗位、綜合崗位、渠道一組、渠道二組。

崗位的劃分不僅明確了各自主要職責，更注重整體的協作，強化增強團隊的凝聚力，集中力量辦大事，提高市場拓展組的整體戰斗力。

A、督導崗位---王亞林

負責部署市場拓展組的工作方向、設定明確工作目標;

負責指導市場拓展組成員進行各個新渠道的開發;

負責綜合組、渠道一組、渠道二組的工作進度管理;

負責協調小組成員之間的交流、溝通、學習、協作和提升開拓能力等;

負責引導、解決以上三個小組在拓展工作中的遇到的問題;

負責圍繞達成下半年工作計劃過程中及時處理其它問題。

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B、綜合崗位---

負責網上預約客戶的及時開戶及服務工作;

負責和渠道一組、渠道二組進行配合，做好客戶開發工作;

負責市場拓展組客戶檔案的建立;工作會議紀要及工作日志的整理;

負責市場拓展組各個營銷主題活動的策劃和實施工作;

負責新客戶的及時回訪、服務需求調研工作;

負責月度小組績效考核總結及獎懲制度實施的記錄;

負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。

C、渠道一組---

負責制定營業部形象宣傳等營銷活動的方案;

負責和綜合崗、渠道二組，客戶開發工作的配合;

負責市場拓展組每周進行一次學習討論，如何更好開展工作;

負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。

D、渠道二組---

社區共建活動的策劃、實施，做好營業部形象宣傳、市場營銷等工作;

負責社區各種公益活動的參與、宣傳及客戶服務;

負責配合渠道綜合組、渠道一組的工作，在階段營銷主題活動上協同開發;

負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。

三、工作考核

原則上做到目標細分、責任到人。為了更好的發揮我們的團隊協作精神，達成我們既定的工作目標，履行我們的工作職責，下面把工作任務分解到每個小組;使大家都有明確的個人目標，充滿激情、充滿動力的做好工作。

四、過程管理

市場拓展組在圍繞下半年工作規劃開展工作時計劃進行完善的流程控制，以密切關注整體目標進程為核心，通過總結、學習創新業務知識來持續增強我們的戰斗力。

1.市場拓展組成員圍繞工作任務實施目標管理

根據目標達成的進度合理安排好工作的時間，工作活動的區域、準客戶的儲備管理等一系列的流程控制。

2.團隊提升管理

A、每周一晨會后市場拓展部成員舉行例會總結上周工作進度;

B、交流工作中的心得體會，分享經驗;

C、每人提出自己所遇到的問題，大家集思廣益提供建議;

D、討論下階段工作的重要之處，更有效率的開展工作。

2.每周進行一次創新業務知識的深入交流、探討。比如融資融券、創業板、即將發行的好產品等內容，為更好的服務客戶做好準備。

3.營業部組織的團隊活動必須參加，特別是學習、培訓。如實際工作中有需要調整，最少提前一天向領導請假。

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