優秀作文|資本市場部三季度工作總結（通用13篇）_資本市場部三季度工作總結

發表時間：2022-07-30

資本市場部三季度工作總結（通用13篇）。

資本市場部三季度工作總結 <一>

資本市場干部工作總結

作為資本市場干部，我深知自己肩負著重要的責任和使命。在過去的一年里，我刻苦鉆研業務知識，不斷提高素質水平，積極履行職責，努力實現對投資者的責任和承諾，取得了一定的成績。

一、深入學習業務知識

作為資本市場干部，在市場快速發展的今天，我們必須不斷學習，適應市場的變化，提升業務知識。過去一年里，我認真閱讀各種業務知識書籍和行業資訊，廣泛學習各類金融產品、證券交易、投資策略、風險控制等方面的知識，使自己在業務上得到了比較全面的提升。

二、積極參與工作

在過去的一年里，我積極履行工作職責，認真對待每一個任務，不計較個人利益，協助領導和同事完成各項工作。并且在工作中不斷鉆研，積極嘗試新的方法和理念，取得了一定的成效。

三、嚴格遵守規章制度

作為一名資本市場干部，我們要牢固樹立“合規至上”的理念，嚴格遵守市場規章制度，做到守法經營、誠信經營。我認真學習遵守監管規定，恪守職業道德，不斷提升自我監管意識，自覺維護市場公正、公平、透明的原則。

四、注重團隊協作

資本市場是很多人一起合作的產物，團隊協作是一種非常重要的工作方式。我時刻保持團隊意識，注重溝通合作，積極參與團隊工作，與領導和同事建立了良好的合作關系，在工作中形成了強大的協作力量。

五、提高服務質量

作為資本市場干部，我們不僅要追求自身的成功，更要關注投資者的利益，以提高服務質量為己任。我通過參加培訓、聽取意見等多種方式，不斷提高自己的服務意識和服務質量，以更好地服務客戶、滿足投資者的需求。

六、總結思考

在一年的工作中，我經過了很多的思考和總結。我認識到了行業的激烈競爭和市場變化的快速性，同時也明白了自身存在的不足和不足之處。因此，我將會不斷反思、總結、改進自己的工作方式，提升自己的專業水平。

總之，作為一名資本市場干部，我將不斷學習、不斷進步，積極履行自己的職責，在實現自身目標的同時，為投資者創造更多的價值。

資本市場部三季度工作總結 <二>

內容提要：我國公司治理制度遠未達到體系化、合理化的狀態，應當通過立法方式限制股東會的權力；擴大董事會職權，增強董事會的代表性和獨立性；修正或取消法定代表人制度，推行共同代表制度；實現企業所有與企業經營的科學分離，輔之于更強有力的信息披露制度。

現今公司法學界高度關注著我國公司治理機制建立的問題，（注：如李維安等著：《現代公司治理研究》，北京：中國人民大學出版社，年版；梁能主編：《公司治理結構：中國的實踐與美國的經驗》，北京：中國人民大學出版社，版。）但如何看待國內企業現狀，如何將國外公司治理成功做法引入國內，如何實現與國內企業合理嫁接，借此推進國內企業制度深化改革，卻始終未形成體系化解決方案。同時，公司實務界創造出了許多旨在實現理想狀態的公司治理機制規則。從加強信息披露開始，到推行上市公司國有股份減持方案；從上市公司設立獨立董事，再到推行上市公司退市及收購兼并制度等，無不顯示出監管者和實務界的孜孜追求。這些改革措施確已顯出一定成效，但在理論層面上總是形成在傳統制度體系上“打補丁”的感覺，我國公司治理制度遠未達到體系化、合理化的狀態。

我國現有企業脫胎于傳統的國有企業制度，它有別于我國傳統企業，但又異于西方現代企業。其特點可概括性歸結為：所有制形態是判定企業地位的重要標志，各種所有制形態下的企業并未獲得完全相同的社會地位；投資者事實上的單一性是其核心特點，投資主體多元化往往只是外在表現形式；企業管理上一人專權是其鮮明屬性，民主制并未真正貫徹在企業管理實踐中，監督機制明顯失靈；投資缺乏流動性及超穩定股東結構是其市場表現，股東投資后難以有效退出；企業信息不對稱現象明顯，信息失真是社會生活中的普遍現象。在此情況下，將社會、經濟和文化等背景差異巨大的那些國家的法律移植過來，會產生什么效果呢？是否會通過制度嫁接而形成劣于現有制度的新制度呢？或者一定會創造出至少優于現有制度的新制度呢？我無意貶低某種制度性工具有著超越國境的更廣泛適用性，獨立董事制度就是很好的例子。我們雖然難以從統計數字上精確地證明設立獨立董事比不設獨立董事好，但從對企業董事會及管理層所形成的潛在制約來說，獨立董事制度的實際功效不容抹殺。

公司治理是公司制度的重要組成部分，是公司法學和企業管理學共同探討、研究的重要課題，但側重點有所不同。公司法學主要解決相關法律規則建立與完善問題，而企業管理學則首先要解決所確立的相關法律規則合理性問題。無論如何，公司治理的經濟學及管理學研究，是建立健全相關法律制度的前提和基礎。如果要充分了解公司治理的法律制度，首先必須明確公司治理的經濟學或管理學意義，并在此基礎上探究公司治理的法律制度。

在管理學領域中，公司治理有廣義和狹義兩種解釋。廣義上，公司治理可以解釋為關于企業組織方式、控制機制、利益分配的所有法律、機構、文化和制度安排，它不僅僅要界定企業與股東之間的關系，還要調整企業與所有利益關系集團（雇員、客戶、供應商、所在社區、債權人和銀行）之間的.關系。狹義上，公司治理所研究的是各國經濟中的企業制度安排問題，即在企業所有與企業經營相分離的情況下，投資者與公司之間的利益分配和控制關系。公司治理制度的管理學理論要解決的核心問題是：（1）公司管理層、公司內部人及其與外部投資者的利益和社會利益的兼容問題，例如，怎樣對管理層實行激勵，企業應承擔什么樣的社會責任；（2）公司管理層的能力問題，即由于公司管理層的管理能力、思想方式與環境要求的錯位問題及管理層出現管理失誤問題；（3）什么樣的公司管理制度最有利于投資者獲得最好的保護與利益回報，且此等合理利益不被企業管理層侵蝕。沿著這樣的思路，經濟學及管理學創設出許多學說和理論，試圖全面揭示企業運作過程中的各種不協調因素，以推動企業的全面、高效發展。

資本市場部三季度工作總結 <三>

女士們、先生們：

大家好！首先感謝《歐洲貨幣》、中國工商銀行和匯豐銀行邀請我參加本次國際研討會，使我有機會和大家一起探討共同關心的話題。這次研討會的主題是“中國：資本之年”，在這里我想就中國資本市場的組織結構等問題講一些個人的看法，和大家一起交流。
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有人已注意到最近國務院發布了《國務院關于取消第一批行政審批項目的決定》，其中中國證監會取消了32項行政審批。證監會減少行政審批事項是轉變和規范政府職能的重要步驟，也涉及到市場中各個角色的重新定位。這就引出了一個討論，我國資本市場需要一個怎么樣的組織結構？包括證監會在內的有關參與者在其中應該如何分工和定位？

首先，資本市場需要一個完整的組織結構。這一結構中包括資本市場的主要參與者、服務機構以及監管機構等多類主體，它們相互之間關系的設計和角色定位是非常重要的，彼此之間既要有專業分工，又要相互制衡、相互合作。資本市場中第一類主體是市場供求主體，是投資人和發行人，投資人包括個人投資者和機構投資者。發行人包括股票發行人、債券發行人以及其它金融產品的發行人。投資人和發行人是資本市場的主角，是最主要的參與者。第二類主體是服務機構，包括證券公司、投資銀行，會計師事務所、律師事務所、評估機構、評級機構、咨詢機構、投資顧問、新聞媒體、網絡服務與信息技術提供商、登記結算公司等等。當然，有些角色是有交叉的。第三類主體是指市場組織機構和自律性機構，指證券交易所和證券業協會這兩個非常重要的角色。交易所既是市場活動的服務者，為市場參與者提供交易服務，促使市場有效運行和健康發展，又是自律性組織，承擔了維持市場秩序、促進市場規范的監管職能。第四類主體是監管者，證監會是其中一個重要的角色。同時證監會并不是資本市場的唯一監管者，不少監管職能分布在其它部門，例如，司法、執法機關，刑事偵查部門，以及財政部、人民銀行等相關政府部門，證監會要有效履行其監管職能，需要其它許多機構在監管方面的合作和支持。除此之外，在國際監管合作中，還需要各國監管部門和證監會國際組織(IOSCO)等機構的支持和配合。

我們可以看出，資本市場中各類主體之間是有專業化分工的，各自在某些方面有非常強的專業技能。同時，專業機構的分設又起到相互制約的作用。舉個例子，如果一個企業有動機去虛增收入、粉飾報表，就會面臨很多制約。它可能涉及主承銷商的盡職調查，它的資產要經過評估機構評估，它的財務報表要經過會計師事務所審計，上市申請材料要經過律師事務所審查，必須經得起咨詢分析機構和媒體的質疑，另外自律組織和監管機構都在不同的環節起監督作用。因此，造假是有制約的，因為這些機構通過一種組織結構維持著良好的制約機制。同時，這種制約機制實際上也是一種合作機制。如果這些機構之間的定位出現錯位的話，就可能會出現漏洞，出現扭曲，使不良行為有機可乘，最終會削弱資本市場的功能和降低資源配置的效率，不利于樹立信心，不利于資本市場的發展。

如何擺正資本市場中多個角色的關系，對中國這樣一個新興市場來講是沒有經驗的。一個可行的辦法是觀察和借鑒成熟市場的經驗。成熟市場的做法雖說是經過了上百年的探索和演變而來，也仍在發展變化之中，因此即使在成熟市場，也需要良好的糾錯機制，比如美國近來的Sabane-Oxley法就在重新定義某些角色之間的相互關系。另外，各國國情不同也會導致發展模式的差異，特別是在普通法和大陸法兩個法系之下，組織結構和分工的情況就必然有所不同。因此還要充分結合國情，結合自身的發展階段，與時俱進地來考慮資本市場組織結構中多個角色之間如何定位?？偟淖谥季褪且獎撛煲粋€讓市場機制充分發揮作用的環境，讓市場在資源配置中為價格發現、風險規避以及推動公司治理等方面發揮有效的作用。

第二，中國資本市場在十多年間經歷了從無到有、從初創走向初級成熟的過程，在這一過程中，資本市場的組織結構在不斷演變和發展。在從無到有的初始階段，市場中肯定沒有那么多角色，也沒有那么多的專業化分工的人才和機構。在這一時期，市場發展的顯著特點是，市場中大部分無人承擔的職能都由政府(特別是監管機構)和證券公司包攬，很多本不應該由它們履行的職能，只要市場中沒有人承擔，就由這兩者代勞。例如，早期會計師、律師、評估機構、投資咨詢機構等等的功能不健全，就得靠證券公司一身多能，事事都干。中介機構服務不到家的，政府就先出面包辦。早期公司申請上市過程中，由政府和監管機構承擔部分承銷商工作的現象，是比較常見的。自律組織在最開始階段也比較薄弱，因為市場服務機構還不成熟，自律組織缺乏發揮作用的條件。在這種情況下，也往往是由政府包辦了大部分自律組織的工作。在早期的證券公司內部，不同專業部門之間分工和責任不明確，相互之間缺少必要的防火墻。這種角色定位的扭曲和混淆現象在早期都是不可避免的，其缺點也非常明顯，主要體現在市場功能未充分發揮和缺少制約機制，市場中會出現很多不合理現象、不規范行為，包括出現一些案件。隨著市場的成長，這種定位扭曲的現象會變得阻礙市場的發展，也不利于提升對資本市場的信心。

隨著資本市場從初創階段發展到初級成熟化階段，資本市場的各類主體逐漸建立健全，必然要強調專業化分工，要求各個角色重新定位，很多原先由政府和證券公司過多承擔的工作會由其它機構來分擔。特別是對證監會來講，在新的發展階段要重新準確定位，收縮部分職能。一些本不該管但早期不可避免要管的事情，現在就可以不管了。市場機制能夠調節的，就讓市場去調節，解除管制(deregulate)也就成為必然的趨勢。證監會取消了32項行政審批事項，就是解除管制的重要體現。近期，證監會還將研究取消第二批行政審批事項，進行力度更大的解除管制。近期進行的解除管制包括三種情況。第一種情況是解除多余的管制，也就是說我們在市場不成熟的時候，有一些做法，現在看來是沒有必要的，可予以解除。第二種情況是將有些工作轉交給自律組織來承擔。有些工作自律性組織將比證監會更勝任，可以減少我們的市場中政府角色過重的色彩，轉交給自律組織更有利于市場發展，那么就應該讓自律性組織承擔。第三種情況是少做沒有能力做好的工作。證監會作為監管機構，有自身的優勢和特長，但由于受資源(包括人力、物力、財力)、能力、專業特點所限，在不少方面必然相對欠缺，不如別人做得好。監管機構要揚長避短，要干好自己應該干好的事情，主要是集中有限的資源搞好監管，加強監管。應干好自己能夠干好的事情，少干自己沒有能力干好的事情，不要妨礙市場參與者發揮各自應有的作用。當然，市場參與者能否發揮作用，發揮作用的程度如何，發揮作用的效果怎么樣，又與市場參與者自身的素質、能力和水平密切相關。尤其是各類中介服務機構和自律機構，其誠信程度和各方面管理能力在市場化的進程中更有著舉足輕重的影響。因此在市場發展過程中，既要完善市場組織結構，發揮市場參與者的各自作用，又要推動其增強規范發展、自我管理的能力。

第三，證監會面臨的難題和挑戰是在經濟轉軌過程中，如何淡出國有所有者色彩的問題。過去由于國有上市公司出資人代表不明確，有人會自覺不自覺地讓證監會在一定程度帶有所有者色彩，即應該

資本市場部三季度工作總結 <四>

一、落實責任，加強領導

落實安全生產“一崗雙責”責任制，是強化執政為民、安全發展的理念，實行最嚴格的安全生產監管制度，全面落實安全生產責任制的一項重大舉措。

民政局片區包括局機關、福利公司、鳳山烈士陵園、觀音山殯儀館，涉及范圍較寬，管理難度相對較大。為使片區安全生產的各項措施落到實處，做到有人管事、有人辦事，全力維護社會穩定，我局切實加強了對此項工作的領導。一是局領導班子高度重視，把安全生產工作納入年度工作計劃，列入重要議事日程，形成主要領導負總責，分管領導親自抓，領導組成員具體抓的工作格局，始終把安全生產工作貫穿于整個民政工作之中，適時分析研究和解決存在問題，每逢干部職工會議局領導都要宣傳安全生產工作、安排安全生產工作，努力營造“安全生產，人人有責”的良好氛圍。二是成立由主要領導任組長，有關部門負責人為成員的安全生產領導小組，下設辦公室，指定專人負責業務工作，做到安全生產工作有人管，具體工作有人辦。三是把安全生產工作列入對干部職工年度考核的內容之一，對責任不落實，治安管理混亂，群眾意見大的股室、站所，不得評為先進單位，股室、站所負責人不得評為優秀等次。

二、簽訂安全生產責任書，進一步落實安全責任。為切實加強民政部門安全生產工作，局主要領導與各股室及福利公司、烈士陵園、殯儀館簽訂安全生產責任書。各責任單位認真落實安全生產責任制，將責任落實到人，扎實做好安全生產各項工作。

三、抓好制度落實，適時整治突出問題。一是完善制定了有關管理規定，開展以防火、防盜、防打架斗毆為主要內容的專項治理工作，每逢重大節日，局安全工作領導小組都要組織所轄單位開展安全生產大檢查，對存在的安全隱患及時整改，保證了局機關、烈士陵園、福利企業和殯儀館的安全。二是落實內保組織，開展群防活動。片區內共配備專（兼）職保安人員8人，其中：福利公司3人，鳳山烈士陵園2人、殯儀館3人，堅持24小時值班制度，確保轄區內無安全事故、治安和刑事案件發生。福利公司認真執行旅客住宿登記制度，每天都向公安部門報告旅客住宿情況，確保福利企業安全生產。三是認真開展安全生產隱患排查專項行動。今年，根據《鳳慶縣人民政府辦公室關于開展安全生產隱患排查專項行動的通知》要求，我局制定了《鳳慶縣民政局開展安全生產隱患排查專項行動實施方案》，對指導思想、工作重點、組織領導和職責分工、工作步驟和時間安排等方面作了明確要求。為準確掌握全縣各災害隱患點分布狀況，我局及時安排各鄉鎮做好災害隱患調查治理工作，對全縣各災害隱患點分布狀況進行了一次拉網式排查。同時，開展了由一名副局長任組長，辦公室、優撫安置股、社會事務股及福利公司、烈士陵園、殯儀館負責人為成員安全生產專項檢查組，針對存在問題，提出了整改意見，并落實了相關責任人。通過安全隱患排查治理，確保了人民群眾生命財產的安全，保證了局機關、烈士陵園、福利企業和殯儀館的安全。

四、抓好經常性的安全生產宣傳教育工作。今年以來，我局分別以召開領導班子會、局務會、干部職工會的形式認真傳達貫徹縣人民政府有關抓好安全生產工作一系列文件精神，要求全體干部職工把思想高度統一到縣委、縣人民政府的安排部署上來，樹立政治意識、大局意識、責任意識，樹立安全生產無小事，責任重于泰山的思想，提高干部職工的安全生產意識。

五、認真開展防災減災宣傳活動。今年5月12日是全國第三個“防災減災日”，為切實做好“防災減災日”各項工作，促進全社會增強防災減災意識，提高群眾自救互救能力，根據上級要求，我縣結合實際，及時下發了《鳳慶縣人民政府辦公室關于做好防災減災日有關工作的通知》，對全縣的宣傳活動作了全面的安排部署。

為擴大防災減災宣傳活動周和全國“防災減災日”活動的影響面，確?！胺罏臏p災日”活動宣傳做到有序開展。5月12日，我縣在群眾比較集中的時段、地點，由縣民政局牽頭，縣地震局、國土資源管理局等縣級相關部門聯合在鳳城農貿市場門口開展街頭宣傳，集中宣傳《突發事件應對法》、《防震減災法》、《地質災害防治條例》、《防洪法》、《氣象法》、《森林防火條例》、《道路安全法》、《消防法》等法律法規和應急知識，播放防洪、道路交通、食品安全等相關資料，懸掛宣傳布標、制作有關展板，懸掛粘貼標語，發放宣傳圖片、資料。在10月12日，第二十個“國際減災日”，我局緊扣“建設具有抗災能力的城市—讓我們做好準備”的主題，把防災減災知識帶到了街頭，通過工作人員現場講解，發放宣傳冊，懸掛標語、橫幅、設置展板等形式向群眾宣傳防災減災知識，增強群眾防災減災意識，提高防災減災自救互救能力，引起市民的極大關注。

在今后的工作中，我局將認真做好安全生產的各項工作，保證各項工作的順利開展。

資本市場部三季度工作總結 <五>

根據市局安委會統一部署和要求，全場上下統一思想，提高認識，把“防汛”，“防火”這兩項工作作為第三季度主要任務來完成，緊緊圍繞“安全責任，重在落實”的這一重大主題，結合實際，精心組織，注重實效。貫徹“安全第一、常備不懈、以防為主”的方針，強化責任意識，做到早籌劃、早安排，早發現、早報告、早處理，同時在全場范圍內全面落實隱患排查治理措施，下設班組各負其責，齊抓共管，共同做好安全生產的各項工作，為完成好全年安全生產做了大量的基礎性工作。在全場各部門的大力支持、積極配合下，確保了第三季度安全無事故。

一、精心組織，抓好落實

（一）落實了防汛責任制

根據《防洪法》規定和上級防指的要求，認真落實了以場長負責制為核心的各項防汛責任制。組織我場職工成立了防汛督導組、后勤、保障組、防汛搶險組，并明確了各自的責任分工。實行了晝夜值班，每班都安排一名領導同志帶領，制定了嚴格的防汛值班紀律。市防指辦公室不定期的進行了抽查，杜絕了空崗現象的發生，確保了有關信息指令的

及時傳遞。

（二）認真落實以領導負責為核心的防火責任制

成立由“一把手”為組長的防火工作領導小組，重點抓好“組織領導、制定措施、落實任務、督促檢查”四項工作，做到組織到位、人員到位、措施到位，做到有備無患。

二、宣傳教育，講究實效

1、開展學習《吉林省安全生產條例》和《吉林省人民政府貫徹落實國務院關于進一步加強安全生產的決定的意見》講座。大張旗鼓地宣傳安全生產的重要性及重大意義，增強全場干部職工的安全意識。

2、突出“安全責任，重在落實”的鮮明主題，堅持把宣傳教育作為森林防火工作的第一道防線，采取“點、線、面”相結合加大了宣傳力度，重點宣傳是森林防火政策法規。利用宣傳標語，懸掛橫幅，簡報等形式，多渠道宣傳森林防火工作，大力營造森林防火的濃厚社會氛圍，共發放了入戶宣傳單1萬份，防火知識宣傳單5000份，書寫防火宣傳標語200條。另外在重點地段林區設置防火檢查卡3個，確保森林防火意識深入人心。

3、為增強全場干部職工防火安全意識，充實防火常識，加強火災憂患意識，進一步提高基本的防火、滅火能力，有效防止火災的發生，提高火災的自我救護能力，我場于20xx年9月14日下午，在珍珠門溝國有28林班舉行了“20xx秋季防火演練活動”。場長、主管安全防火工作的副場長、副書記和部分防火人員參加了本次演練活動。

4、嚴格要求，整治隱患。各部門加強了大量基礎性工作，進一步加大安全檢查力度，整治隱患，有效的防止了安全生產事故的發生。一是進一步完善了安全生產責任制，建立健全了各項安全生產管理制度，落實了重大安全隱患整改的責任制，開展重大安全隱患和重大危險源排查工作。二是以提高防御火災能力為主線，對辦公場所、生產住所、家屬住宅區域、加工廠點的防火通道、出租房屋的消防用電、用火等進行了排查，對不符合消防技術規范要求進行了整改。

總之，我場第三季度安全生產工作，以實際行動來深入貫徹“安全第一，預防為主，綜合治理，保障平安”的安全生產工作方針，通過各級領導的精心組織，緊抓落實；通過全場廣大干部、職工的共同努。全面查找隱患，并切實落實了整改措施，順利完成了各項安全生產工作任務，為今后更好地開展安全管理工作打下了堅實的基礎。

白山市板石國營林場

二0XX年九月二十七日

資本市場部三季度工作總結 <六>

1、對市公司下達的任務指標制定詳細的發展流程，提高營業人員業務推銷能力，加強增值業務對客戶的捆綁。

2、目前我縣的電信、聯通運營商不斷推出新的營銷政策，同時下鄉拓展自己的代理渠道，為更好的發展我公司的業務與放號，公司在5月組織區域經理的掃村活動還會繼續加大對農村市場的宣傳力度，爭取在以后時間內在掃村活動中捆綁更多的客戶。

3、加強代理商及鄉村服務站的管理，增強放號水平，推進實名制改善，合市公司的活動有利的捆綁更多的客戶和吸納更多的異網客戶。

資本市場部三季度工作總結 <七>

引導語：基本面包括宏觀經濟運行態勢和上市公司基本情況。宏觀經濟運行態勢反映出上市公司整體經營業績，也為上市公司進一步的發展確定了背景，因此宏觀經濟與上市公司及相應的股票價格有密切的關系。

政策面

政策面指國家針對證券市場的具體政策，例如股市擴容政策、交易規則、交易成本規定等。

市場面

市場面指市場供求狀況、市場品種結構以及投資者結構等因素。市場面的情況也與上市公司的經營業績好壞有關。

技術面

技術面指反映介變化的技術指標、走勢形態以及K線組合等。技術分析有三個前提假設，即市場行為包容一切信息;價格變化有一定的趨勢或規律;歷史會重演。由于認為市場行為包括了所有信息，那么對于宏觀面、政策面等因素都可以忽略，而認為價格變化具有規律和歷史會重演，就使得以歷史交易數據判斷未來趨勢變得簡單了。除權

除權是由于公司股本增加，每股股票所代表的企業實際價值(每股凈資產)有所減少，需要在發生該事實之后從股票市場價格中剔除這部分因素，而形成的剔除行為。除息

除息由于公司股東分配紅利，每股股票所代表的企業實際價值(每股凈資產)有所減少，需要在發生該事實之后從股票市場價格中剔除這部分因素，而形成的剔除行為。填權

填權是指在除權除息后的一段時間里，如果多數人對該股看好，該只股票交易市價高于除權(除息)基準價，即股價比除權除息前有所上漲，這種行情稱為填權。貼權

貼權是指在除權除息后的一段時間里，如果多數人不看好該股，交易市價低于除權(除息)基準價，即股價比除權除息前有所下降，則為貼權。

每股稅后利潤

每股稅后利潤又稱每股盈利，可用公司稅后利潤除以公司總股數來計算。股東權益

公司凈資產代表公司本身擁有的財產，也是股東們在公司中的權益，因此，又叫作股東權益。

凈資產收益率

凈資產收益率是公司稅后利潤除以凈資產得到的百分比率，用以衡量公司運用自有資本的效率。

龍頭股

龍頭股指的是某一時期在股票市場的炒作中對同行業板塊的其他股票具有影響和號召力的股票，它的漲跌往往對其他同行業板塊股票的漲跌起引導和示范作用。龍頭股并不是一成不變的，它的地位往往只能維持一段時間。

大盤股、小盤股

一般流通股本在1個億以上的個股稱為大盤股;5000萬至1個億的個股稱為中盤般;

不到5000萬規模的稱為小盤股。就市盈率而言，相同業績的個股，小盤股的市盈率比中盤股高，中盤股要比大盤股高。特別在市場疲軟時，小盤股機會較多。在牛市時大盤股和中盤股較適合大資金的進出，因此盤子大的個股比較看好。由于流通盤大，對指數影響大，往往成為市場調控指數的工具。投資者選擇個股，一般熊市應選小盤股和中小盤股，牛市應選大盤股和中大盤股。

T+1交收

T+1交收是指交易雙方在交易次日完成與交易有關的證券、款項收付，即買方收到證券、賣方收到款項。

漲跌幅限制

漲跌幅限制是指在一個交易日內，除上市首日證券外，證券的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%;超過漲跌限價的委托為無效委托。分紅

分紅即是上市公司對股東的投資回報。

送紅股

送紅股是上市公司將本年的利潤留在公司里，發放股票作為紅利，從而將利潤轉化為股本。

轉增股本

轉增股本是指公司將資本公積轉化為股本，轉增股本并沒有改變股東的權股益，但卻增加了股本規模，因而客觀結果與送紅股相似。

特別處理ST

滬深證券交易所在1998年4月22日宣布，根據1998年實施的股票上市規則，將對財務狀況或其它狀況出現異常的上市公司的股票交易進行特別處理，由于“特別處理”的英文是Special treatment(縮寫是“ST”)，因此這些股票就簡稱為ST股。上述財務

狀況或其它狀況出現異常主要是指兩種情況，一是上市公司經審計連續兩個會計年度的凈利潤均為負值，二是上市公司最近一個會計年度經審計的每股凈資產低于股票面值。在上市公司的股票交易被實行特別處理其間，其股票交易應遵循下列規則：(1)股票報價日漲跌幅限制為5%;(2)股票名稱改為原股票名前加“ST”，例如“ST遼物資”;(3)上市公司的中期報告必須審計。

題材板塊

通常特指由于某一些突發事件或特有現象而使部分個股具有一些共同特征，例如資產重組板塊、WTO板塊、西部概念等。市場要炒作就必須以各種題材做支撐，這已成了市場的規律。

根據有關市場人士的分析，常被利用的炒作題材大致有以下幾類：①經營業績好轉、改善;②國家產業政策扶持，政府實行政策傾斜;③將要或正在合資合作、股權轉讓;④出現控股或收購等重大資產重組;⑤增資配股或高送股分紅等。

牛市

股票市場上買入者多于賣出者，股市行情看漲稱為牛市。形成牛市的因素很多，主要包括以下幾個方面：①經濟因素：股份企業盈利增多、經濟處于繁榮時期、利率下降、新興產業發展、溫和的通貨膨脹等都可能推動股市價格上漲。②政治因素：政府政策、法令頒行、或發生了突變的政治事件都可引起股票價格上漲。③股票市場本身的因素：如發行搶購風潮、投機者的賣空交易、大戶大量購進股票都可引發牛市發生。熊市

熊市與牛市相反。股票市場上賣出者多于買入者，股市行情看跌稱為熊市。引發熊市的因素與引發牛市的因素差不多，不過是向相反方向變動。

多頭、多頭市場

多頭是指投資者對股市看好，預計股價將會看漲，于是趁低價時買進股票，待股票上漲至某一價位時再賣出，以獲取差額收益。一般來說，人們通常把股價長期保持上漲勢

頭的股票市場稱為多頭市場。多頭市場股價變化的主要特征是一連串的大漲小跌。空頭、空頭市場

空頭是投資者和股票商認為現時股價雖然較高，但對股市前景看壞，預計股價將會下跌，于是把借來的股票及時賣出，待股價跌至某一價位時再買進，以獲取差額收益。采用這種先賣出后買進、從中賺取差價的交易方式稱為空頭。人們通常把股價長期呈下跌趨勢的股票市場稱為空頭市場，空頭市場股價變化的特征是一連串的大跌小漲。買空

投資者預測股價將會上漲，但自有資金有限不能購進大量股票于是先繳納部分保證金，并通過經紀人向銀行融資以買進股票，待股價上漲到某一價位時再賣，以獲取差額收益。

賣空

賣空是投資者預測股票價格將會下跌，于是向經紀人交付抵押金，并借入股票搶先賣出。待股價下跌到某一價位時再買進股票，然后歸還借入股票，并從中獲取差額收益。利多

利多是指刺激股價上漲的信息，如股票上市公司經營業績好轉、銀行利率降低、社會資金充足、銀行信貸資金放寬、市場繁榮等，以及其他政治、經濟、軍事、外交等方面對股價上漲有利的信息。

利空

利空是指能夠促使股價下跌的信息，如股票上市公司經營業績惡化、銀行緊縮、銀行利率調高、經濟衰退、通貨膨脹、天災人禍等，以及其他政治、經濟軍事、外交等方面促使股價下跌的不利消息。

長空

長空是指長時間做空頭的意思。投資者對股勢長遠前景看壞，預計股價會持續下跌，

在借股賣出后，一直要等股價下跌很長一段時間后再買進，以期獲取厚利。

長多

長多是指長時間做多頭的意思。投資者對股勢前景看好，現時買進股票后準備長期持有，以期股價長期上漲后獲取高額差價。

死多

死多是指抱定主意做多頭的意思。投資者對股勢長遠前景看好，買進股票準備長期持有，并抱定一個主意，不賺錢不賣，寧可放上若干年，一直到股票上漲到一個理想價位再賣出。

跳空

股價受利多或利空影響后，出現較大幅度上下跳動的現象。當股價受利多影響上漲時，交易所內當天的開盤價或最低價高于前一天收盤價兩個申報單位以上。當股價下跌時，當天的開盤價或最高價低于前一天收盤價在兩個申報單位以上?；蛟谝惶斓慕灰字?，上漲或下跌超過一個申報單位。以上這種股價大幅度跳動現象稱之為跳空。

吊空

股票投資者做空頭，賣出股票后，但股票價格當天并未下跌，反而有所上漲，只得高價賠錢買回，這就是吊空。

實多

投資者對股價前景看漲，利用自己的資金實力做多頭，即使以后股價出現下跌現象，也不急于將購入的股票出手。

開盤價

開盤是指某種證券在證券交易所每個營業日的第一筆交易，第一筆交易的成交價即為當日開盤價。按上海證券交易所規定，如開市后半小時內某證券無成交，則以前一天的盤價為當日開盤價。有時某證券連續幾天無成交，則由證券交易所根據客戶對該證券

買賣委托的價格走勢，提出指導價格，促使其成交后作為開盤價。首日上市買賣的證券經上市前一日柜臺轉讓平均價或平均發售價為開盤價。

收盤價

收盤價是指某種證券在證券交易所一天交易活動結束前最后一筆交易的成交價格。如當日沒有成交，則采用最近一次的成交價格作為收盤價，因為收盤價是當日行情的標準，又是下一個交易日開盤價的依據，可據以預測未來證券市場行情;所以投資者對行情分析時，一般采用收盤價作為計算依據。

報價

報價是證券市場上交易者在某一時間內對某種證券報出的最高進價或最低出價，報價代表了買賣雙方所愿意出的最高價格，進價為買者愿買進某種證券所出的價格，出價為賣者愿賣出的價格。報價的次序習慣上是報進價格在先，報出價格在后。在證券交易所中，報價有四種：一是口喊，二是手勢表示，三是申報紀錄表上填明，四是輸入電子計算機顯示屏。

最高價

最高價也稱高值，是指某種證券當日交易中最高成交價格。

最低價

最低價也稱為低值，是指某種證券當日交易中的最低成交價格。

跌停板價

為了防止證券市場上價格暴漲暴跌，避免引起過分投機現象，在公開競價時，證券交易所依法對證券所當天市場價格的漲跌幅度予以適當的限制。即當天的市場價格漲或跌到了一定限度就不得再有漲跌，這種現象的專門術語即為停板。當天市場價格的最高限度稱漲停板，漲停板時的市價稱為漲停板價。當天市場價格的最低限度稱為跌停板，跌停板時的市價稱跌停板價。

除息

股票發行企業在發放股息或紅利時，需要事先進行核對股東名冊、召開股東會議等多種準備工作，于是規定以某日在冊股東名單為準，并公告在此日以后一段時期為停止股東過戶期。停止過戶期內，股息紅利仍發入給登記在冊的舊股東，新買進股票的持有者因沒有過戶就不能享有領取股息紅利的權利，這就稱為除息。同時股票買賣價格就應扣除這段時期內應發放股息紅利數，這就是除息交易。

除權

除權與除息一樣，也是停止過戶期內的一種規定：即新的股票持有人在停止過戶期內不能享有該種股票的增資配股權利。配股權是指股份公司為增加資本發行新股票時，原有股東有優先認購或認配的權利。這種權利的價值可分以下兩種情況計算。

①無償增資配股的權利價值=停止過戶前一日收盤價-停止過戶前一日收盤價÷(1+配股率)

②有償增資機股權利價值=停止過戶前前一日收盤價-(停止過戶前一日收盤價+新股繳款額×配股率)÷(1+配股率)。

其中配股率是每股老股票配發多少新股的比率。

除權以后的股票買賣稱除權交易。

市盈率

市盈率是某種股票普通股每股市價與每股盈利的比率。所以它也稱為股價收益比率或市價盈利比率。

其計算公式為：

普通股每股市場價格

市盈率 = ----------------------------------

普通股每年每股盈利

上述公式中的分子是指當前的每股市價，分母可用最近一年盈利，也可用未來一年或幾年的預測盈利。這個比率是估計普通股價值的最基本、最重要的指標之一。一般認為該比率保持在10-20之間是正常的。過小說明股價低，風險小，值得購買;過大則說明股價高，風險大，購買時應謹慎，或應同時持有的該種股票。但從股市實際情況看，市盈率大的股票多為熱門股，本益比小的股票可能為冷門股，購入也未必一定有利。搶帽子

搶帽子是股市上的一種投機性行為。在股市上，投機者當天先低價購進預計股價要上漲的股票，然后待股價上漲到某一價位時，當天再賣出所買進的股票，以獲取差額利潤?；蛘咴诋斕煜荣u出手中持有的.預計要下跌的股票，然后待股價下跌至某一價位時，再以低價買進所賣出的股票，從而獲取差額利潤。

坐轎子

坐轎子是股市上一種哄抬操縱股價的投機交易行為。投機者預計將有利多或利空的信息公布，股價會隨之大漲大落，于是投機者立即買進或賣出股票。等到信息公布，人們大量搶買或搶賣，使股價呈大漲大落的局面，這時投機者再賣出或買進股票，以獲取厚利。先買后賣為坐多頭轎子，先賣后買稱為坐空頭轎子。

抬轎子

抬轎子是指利多或利空信息公布后，預計股價將會大起大落，立刻搶買或搶賣股票的行為。搶利多信息買進股票的行為稱為抬多頭轎子，搶利空信息賣出股票的行為稱為抬空頭轎子。

洗盤

投機者先把股價大幅度殺低，使大批小額股票投資者(散戶)產生恐慌而拋售股票，然后再股價抬高，以便乘機漁利。

回檔

在股市上，股價呈不斷上漲趨勢，終因股價上漲速度過快而反轉回跌到某一價位，這一調整現象稱為回檔。一般來說，股票的回檔幅度要比上漲幅度小，通常是反轉回跌到前一次上漲幅度的三分之一左右時又恢復原來上漲趨勢。

反彈

在股市上，股價呈不斷下跌趨勢，終因股價下跌速度過快而反轉回升到某一價位的調整現象稱為反彈。一般來說，股票的反彈幅度要比下跌幅度小，通常是反彈到前一次下跌幅度的三分之一左右時，又恢復原來的下跌趨勢。

撥檔

投資者做多頭時，若遇股價下跌，并預計股價還將繼續下跌時，馬上將其持有的股票賣出，等股票跌落一段差距后再買進，以減少做多頭在股價下跌那段時間受到的損失，采用這種交易行為稱為撥檔。

整理

股市上的股價經過大幅度迅速上漲或下跌后，遇到阻力線或支撐線，原先上漲或下跌趨勢明顯放慢，開始出現幅度為15%左右的上下跳動，并持續一段時間，這種現象稱為整理。整理現象的出現通常表示多頭和空頭激烈互斗而產生了跳動價位，也是下一次股價大變動的前奏。

套牢

是指進行股票交易時所遭遇的交易風險。例如投資者預計股價將上漲，但在買進后股價卻一直呈下跌趨勢，這種現象稱為多頭套牢。相反，投資者預計股價將下跌，將所借股票放空賣出，但股價卻一直上漲，這種現象稱為空頭套牢。

多殺多

即多頭殺多頭。股市上的投資者普遍認為當天股價將會上漲是大家搶多頭帽子買進

股票，然而股市行情事與愿違，股價并沒有大幅度上漲，無法高價賣出股票，等到股市

結束前，持股票者競相賣出，造成股市收盤價大幅度下跌的局面。

軋空

即空頭傾軋空頭。股市上的股票持有者一致認為當天股票將會大下跌，于是多數人

卻搶賣空頭帽子賣出股票，然而當天股價并沒有大幅度下跌，無法低價買進股票。股市

結束前，做空頭的只好競相補進，從而出現收盤價大幅度上升的局面。

關卡

股市受利多信息的影響，股價上漲至某一價格時，做多頭的認為有利可圖，便大量

賣出，使股價至此停止上升，甚至出現回跌。股市上一般將這種遇到阻力時的價位稱為

關卡，股價上升時的關卡稱為阻力線。

支撐線

股市受利空信息的影響，股價跌至某一價位時，做空頭的認為有利可圖，大量買進

股票，使股價不再下跌，甚至出現回升趨勢。股價下跌時的關卡稱為支撐線。

交易時間

每日9：15分可以開始參與交易，11：30-13：00為中午休息時間，下午13：00再

開始，15：00交易結束。

具體交易時間為：

深滬證交所市場交易時間為每周一至周五。

上午為前市 9：15至9：25為集合競價時間

9：30至11：30為連續競價時間

下午為后市 13：00至15：00為連續競價時間

休市日

周六、周日和上證所公告的休市日不交易。(一般為五一、十一、春節等國家法定節假日)

資本市場部三季度工作總結 <八>

****年7—9月份業務收入與發展情況：

截止到9月，我公司凈增客戶數16401戶累計完成總任務的65.6%，累計話費收入6237萬元累計完成總任務的66.35%，網上客戶數達到157247戶，成功吸納聯通、電信異網客戶11戶，我公司在三季度分別根據業務發展進度制定了相應的放號競賽政策，同時配合市公司下發的存話費贈手機、贈加油卡、贈充值卡業務，使得我公司放號活動開展順利，按進度穩步發展。

新業務方面，根據市公司下達的各項指標，結合我縣實際，給各個營業廳進行任務分解，在每個營業廳中開展數據業務，市場部制定新業務流程，更好的激勵營業員發展新業務的積極性。并每天設專人監控市場發展，即時根據市場發展情況變換公司策略，以確保我公司新業務更好的完成。

截止到9月份數據業務方面手機閱讀、手機支付均已完成市公司的考核值。

下半年計劃：

1、對市公司下達的任務指標制定詳細的發展流程，提高

營業人員業務推銷能力，加強增值業務對客戶的捆綁。

3、加強代理商及鄉村服務高中生作文的管理，增強放號水平，推進實名制改善，結合市公司的活動有利的捆綁更多的客戶和吸納更多的異網客戶。

資本市場部三季度工作總結 <九>

一、第三季度工作總結：

zwb5.cOm新人編輯入職必讀包:

三季度工作總結?|?三季度安全工作總結?|?市場部年度工作總結?|?市場部工作總結怎么寫?|?資本市場部三季度工作總結?|?資本市場部三季度工作總結

在緊張忙碌的工作中,三個多月的時間過去了，在這段時間里,這支由我帶領的保安隊伍，得到了很好的磨合與煅煉。

本著“甘當明喆一塊磚，哪有需要哪里搬”的思想，我們完成了一項項組織交代的任務。從基礎訓練及消防安全隱患整改開始，我們的隊員就全身心的投入到了這個集體。在完成一件件組織下達任務的同時，犧牲個人的休息時間，組織進行了多項培訓：

1、軍事訓練：保安隊伍應該是一支半軍事化團隊伍，所以我要求我的隊員必須“素質過硬、作風優良、紀律嚴明、保障有力”。

2、崗姿崗態：秩序部是最能體現企業形象的一個窗口部門，也可稱為企業形象“代言人”。所以在崗姿崗態上：高標準、嚴要求。達到“站如松、坐如鐘、行如風”。

3、消防管理：我們現在處于項目發展起步階段，人員少、規章制度落實不到位、消防設施不健全、危險系數高，無形中給我們的消防管理工作提出艱巨任務。面對困難，我們沒有回避，而是迎難而上。建立項目安全管理組織體系，在組織上得以保障;建立管理規定，在制度上保證;定期安全檢查，開展消防安全培訓，結合項目本身特點建立各項事件預案，在實際工作中落實保證。每逢大型活動、接待、重要節假日要全面動員、全面部署、全方位檢查，做到不留死角，不留后患，把安全隱患消滅在萌芽狀態，建立健全巡邏檢查及監控中心的各項制度，做到人防技防相結合，實現火災，火險“零”的記錄。

三個月的時間過去了，我們取得的成績微不足道，與領導要求還有一定的距離。我部門將會一如既往的努力工作、扎扎實實、任勞任怨。按照公司領導的指示精神，堅決完成任務，來回報企業、回報廣大員工、回報對我們寄予殷切希望的各級領導。

二、第四季度工作計劃

結合企業的管理理念、質量方針和經營理念，秩序部全體員工樹立了“講團結、講大局、講原則、講奉獻”的思想，發揚明喆創業情懷，逐步的把這支保安隊伍建設成為“素質過硬、政治合格、保障有力、紀律嚴明、作風優良”的具有軍事化特點的戰斗集體。做企業、客戶忠誠衛士，為了近早實現這樣的目標，我計劃從以下幾方面著手：

1、隊伍的管理

⑴根據保安隊伍具有軍事化的特點，我們將繼續并持久的對保安員進行軍事隊列訓練，使保安員達到“站如松、坐如鐘、行如風”的標準。

⑵組織學習泊車動作，使保安員的正確規范的為客戶泊好車。

⑶要求保安人員“文明執勤、禮貌上崗”，樹立良好的個人形象和企業形象。

⑷組織保安員學習法律法規，加強文化素質教育。

⑸培養保安員的工作責任心，樹立主人翁精神。

2、做好上訪接待工作

公安廳項目較為特殊，在這樣的一個環境里，處理好上訪工作尤為重要。為了確保項目及甲方領導、員工、財產安全不會得到侵害，我們貫徹“安全第一、預防為主”的方針，堅持“內緊外松”的原則，嚴格執行“誰主管誰負責”路線，制定總體安全管理方案和各種防范預案，制定關于上訪事件處理預案，制定專項安全工作程序預案。

3、消防工作的管理及學習

現如今的消防工作已經成為企業發展的頭等大事。是一項社會性、群眾性、專業性很強的工作。要求消防工作人員即要懂管理，又要懂技術。切實建立、健全各級消防管理機構，對消防人員進行定期的學習、考核，廣泛開展消防法規的宣傳;大力普及消防知識，認真貫徹消防法規，建立防火委員會、義務消防隊，嚴格消防工作程序的審批，真正做到“預防為主、防消結合”。加大、加強消防學習及管理力度，制定安全事故應急預案，對各種消防儀器(監控中心)設立專人管理，切實保證報警系統和器材的敏感性，充分發揮好其作用。

4、規范保安員服務禮儀形象

真正做到“文明執勤、禮貌上崗”，給客戶提供超值化、特色化服務。采取走出去、請進來的方式，并去其糟蹋、取其精華，結合我們的實際，打造出具有“公安廳”特色的品牌。成為明喆保安隊伍的標桿及楷模。以上為秩序部近期的工作計劃和方向。未來發展依舊是困難與希望并存，機遇與挑戰同在。我們會在高總的領導下，團結一致、戰勝困難、把握機遇，爭取實現以上目標。

資本市場部三季度工作總結 <十>

資本市場的作用p>

資本市場是全部中長期資本（一年以上）交易活動的總和，包括**市場、債券市場、**市場和中長期信貸市場等，其融通的資金主要作為擴大再生產的資本使用，因此稱為資本市場。資本市場是通過預期收益引導資源配置的機制。資本市場是經濟發展的“助推器”。

資本市場是現代金融市場的重要組成部分。其本義是市場形成的長期融資關系。然而，隨著市場經濟的發展，資本市場的意義已經遠遠超出了其原有的內涵，成為社會資源配置和各種經濟交易的多層次市場體系。在市場經濟高度發達的條件下，根據資本市場的發展邏輯，資本市場的功能可以定義為融資、產權中介和資源配置。

(一)融資功能

資本市場的本義是純粹融資意義上的市場。它與貨幣市場和長期融資關系的總和是對稱的。因此，資金融通是資本市場的本源職能。

(二)配置功能

它是指資本市場通過對資本流動的引導，對資源配置起到引導作用。由于資本市場具有強大的評價、選擇和監督機制，投資者作為理性的經濟人，始終具有明確的盈利動機，促進資金向高效部門流動，顯示出優化資源配置的功能。

(三)產權功能

資本市場的產權功能是指資本市場對市場主體的產權的制約作用，是產權交易的中介。產權功能是資本市場的衍生功能。它通過企業管理機制的轉變、企業融資的提供、產權交易信息的傳遞和產權中介服務的提供，在企業產權中組過程中發揮著重要作用。

以上三個方面構成了一個完整的資本市場功能體系。如果一個環節缺失，資本市場就不完整，甚至扭曲。資本市場的功能不是人為賦予的，而是資本市場自身的屬性之一。

從理論上認識資本市場的作用，正確對待資本市場發展中存在的問題，有效利用資本市場，具有重要的理論和現實意義。

我的理解

資本市場實質上是供需的問題，是將一部分人閑置的資金挪用給需要的人。當企業無本經營時，企業可以通過資本市場融資，可以貸款（向銀行借貸），也可以通過發行**、債券等**進行融資。公司貸款是直接融資，發行**債券和其他**是間接融資。

企業通過發行**的資金可以看作資產。

資本市場是有一個明確的目的，是追求最大利益，這驅使人們將資金流向獲益更高的部門，產生優勝劣汰的機制，“適者生存，不適者淘汰”，從而將經營不好、效益不好的企業逐出市場，將資金流向更有利的地方，避免浪費，形成資源的優化配置功能。

資本市場又可以形成產權的配置，比如中國在改革開放初期大多都是國有企業，國有企業的競爭力相對較弱，不利于企業自身提升和產品的更新，資本市場能夠形成產權多樣化，增強企業的競爭力。

我國資本市場

當傳統計劃經濟體制下主要依靠**的社會積累機制被打破后，如何建立有利于社會發展的積累機制的問題就出現了?？块g接融資即銀行貸款進行積累除了存在著企業產權不清、缺少所有者約束、銀行承擔的風險過于集中的弊端之外，由于銀行本身機制轉換的滯后而難以形成對國有企業的有效監督。在此背景下，我國經濟界普遍達成共識：發展直接融資，通過**市場融資將社會儲蓄轉化為投資，推動上市公司建立有效的治理結構。

可以說，中國資本市場是改革發展到一定階段的必然產物。

中國資本市場的功能1。中國資本市場的形成過程賦予了它最初的功能。（1）為國有企業法人治理機制改革創造條件；（2）為國有企業脫困提供資金。2。要重視資源配置功能。大多數國有企業存在的問題視資產負債率高、經濟效益低、競爭力不足，這是在產權單一的情況下，公司治理結構的失效。

因此，隨著對外開放，也提高了資源配置和合理融資的功能。三。資本市場的發展對促進國有企業轉型具有積極作用。為了上市，企業將進行轉型，這將提高企業的質量和國有企業的負債。

為國有企業戰略性重組提供有效的資本流動機制。上市公司將有退出和進入，這將使行業和企業合理布局。有利于提高企業經營透明度，促進國有資產保值增殖。

進入資本市場的企業，特別是上市公司，具有高度的公開性和透明度。必須定期接受外部審計機構的審查，并按照規定向社會詳細公布經營狀況和財務數據。有利于全體股東了解，提高對國有資產保值增值的監管效果。有利于國有資產競爭管理者的選拔。

具有較強競爭力的企業將擴大經營規模。相反，那些競爭力較弱的企業將不得不縮減經營規模，甚至喪失管理者的資格。通過“股權”問題的解決進而解決“債權”問題。

目前，我國資本市場正處于發展初期、不成熟階段。結構調整和制度完善的任務仍然很艱巨。

資本市場部三季度工作總結 <十一>

三季度，公司紀委在公司黨委和上級紀委的堅強領導下，圍繞企業中心工作，以政治監督為重點，認真貫徹落實全面從嚴治黨的各項要求；以專項檢查為抓手，強化經營活動的規范化，繼續做好日常監督工作；以問題為導向，強化理論指導實際，組織了紀檢監察專項調研；以主題活動為載體，大力營造廉潔文化氛圍，開展家庭助廉活動；以案促改，強化案件執行，開展提醒談話活動；以案促訓，強化自身建設，規范案卷歸檔工作，有效地促進了公司黨風建設和反腐倡廉工作。現將情況報告如下。

一、強化政治監督，認真落實全面從嚴治黨工作要求

公司紀委切實抓好政治監督的有效性針對，認真貫徹落實全面從嚴治黨的各項工作要求。

一是聚焦重點監督。通過列席公司黨委會議，圍繞公司重大經營決策部署、落實好“三重一大”決策程序等內容開展監督。三季度，公司紀委列席黨委會議4次、公司總經理辦公會4次。公司紀委向黨委會提出意見建議9條，向總經理辦公會提出建議意見4條，均得到了采納。開展選用人的監督。對子公司新提任的一名班子成員按要求進行了公開廉潔承諾；對公司擬招聘敏感崗位人員進行了合規性監督。對上級督辦的整改問題進行了督查，并向公司提出了后續的整改意見建議。

二是聚焦“兩個責任”的落實。公司班子成員認真開展談心談話活動，切實讓紅臉扯袖成為常態。三季度，公司班子成員運用“四種形態”第一種形態談話等共24人次。嚴格執行黨風建設和反腐倡廉工作雙報告制度，三季度，公司紀委向公司黨委提出3項黨風建設和反腐倡廉工作事項進行了研究。向資產公司和公司黨委報告了2020年上半年黨風建設和反腐倡廉工作總結（中煤電氣紀委發〔2020〕9號）。

三是聚焦作風建設，嚴格落實規定精神。公司紀委重點落實了上級對XXX關于制止餐飲浪費行為作出重要指示的要求。要求各分子公司員工食堂要認真落實好上級精神，把餐飲浪費現象作為違反精神的重要事項來抓，杜絕舌尖上的浪費。各單位黨支部抓好現場檢查，發現浪費行為堅決查處。

四是聚焦用習近平新時代中國特色社會主義思想武裝頭腦，堅持常用結合。公司兩級班子定期開展中心組學習，學習貫徹了XXX兩會重要講話在國企代表委員中引起熱烈反響、習近平談意識形態工作是黨的一項極端重要的工作、2020年政府工作報告解讀、中共中央辦公廳頒布《黨委（黨組）意識形態工作責任制實施辦法》、習近平談治國理政第三卷等理論知識，領導干部進一步增強了“四個意識”，牢固樹立“四個自信”，做到“兩個維護”。

五是聚焦對權力運行的制約，進一步完善內控制度。公司進一步建立了分（子）公司班子成員績效薪酬考核辦法、機關部門績效薪酬考核辦法、機關通訊補貼和車輛交通補貼發放管理辦法、業務接待管理辦法等制度，公司紀委加大了對這些制度執行情況的重點關注，及時發現和糾正在執行過程中的偏差，讓權力規范運行。

二、強化日常監督，注重經營活動依法合規

一是開展專項檢查。根據2020年6月17日公司召開的《工程招標警示教育會》會議的工作要求，2020年7月31日前，公司紀檢審計部牽頭，合同經濟運行部、資產財務部對各單位近三年15項工程項目進行了專項檢查。檢查出了四個方面6個問題，提出整改措施7條，并在后續工作中監督執行好整改。

二是抓好招標監督。先后對九龍坡區區域內資產咨詢服務、長壽區房屋租賃服務的商務談判，礦業公司撤除違章建筑等3個招標項目進行了全過程監督。

三是做好安全環保整治工作的監督。先后對佐能公司和礦業分公司矸石山環保整治工作的監督；對飲品公司和礦業分公司的安全管理工作和安全履職作風進行了督查，將公司安全整風措施落到實處。

四是開展物資處置的監督。常態化地參與礦業分公司物資調運裝車現場監督，三季度參與2次，物資調運現場均按規定裝車，未出現違規行為。

三、強化理論指導實際，按期完成專項調研工作

公司紀委堅持以問題為導向，針對各單位的實際情況，認真分析研究，擬定了8個專項調研課題和12個參考課題開展專項調研工作。各單位高度重視，積極響應，認真組織，廣泛開展調研，針對課題的指向，認真總結實踐中經經驗作法，撰寫了10篇調研論文，公司紀委組織專門人員對這些論文進行了評定，并向資產公司推薦。

四、營造廉潔文化氛圍，家庭助廉活有聲有色

三季度，公司紀委按照上級的工作安排部署，結合自身實際情況，在全體黨員及干部家庭中開展“4個1”的家庭助廉立德主題活動，充分發揮家庭教育力量，營造遵廉守廉崇廉的濃厚氛圍，增強廣大黨員干部廉潔從業的意識。公司紀委印發了《關于開展“清風常伴·廉潔齊家”家庭助廉立德主題活動的通知》（中煤電氣紀委發〔2020〕8號）。公司151個家庭觀看了《國家監察》系列專題片；黨員干部家屬撰寫廉潔家書115封，并擇優向資產公司推薦53封；公司兩級班子成員和中層管理人員簽訂廉潔承諾書27份。向公司員工征集到廉潔藝術作品22幅，向資公司紀委推薦了19幅。通過家庭助廉活動的開展，讓我們感受到，社會對廉潔從業的希望與期盼，對營造風清氣正的注入了較大的活力。

五、強化案件執行，做好監督執紀后半篇文章

公司紀委加大了信訪案件的執行力度。對上半年辦結的信訪案件開展執行情況的清理工作。一是對舉報公車管理使用的問題涉及到的相關責任領導和部門負責人進行了提醒談話，再次重申了公車管理使用的規定，嚴明了相關紀律要求。二是對已結案的黨紀處分人員擬定處理通報，著手對近年發生的案件編撰警示教育案例。三季度，公司來信來訪為0件，收到上交禮品1件。

六、強化自身建設，規范立卷歸檔工作

一是“以案促訓”，提升紀檢工作人員綜合業務能力。按照上級紀委新的工作要求，公司紀檢審計部對近年發生的案件已組好的卷宗，重新進行審核補充完善后，送交能源集團紀委參加了市國資委的檢查。在重新組卷的過程中，紀檢工作人員再次對監督執紀問責整個流程進行了梳理，對相關證據的邏輯關系有了新認識，提升了綜合業務能力。

二是認真梳理分析信訪案件，排查廉潔風險。按照紀檢工作要求，開展定期的排查分析。三季度，紀檢審計部對已辦結的信訪案件進行了梳理和分析，排查企業廉潔風險，確定關注的重點。

三是建立完善工作臺賬，夯實基礎工作。完善了信訪登記臺賬、禮品禮金登記臺賬、監督工作臺賬、檔案資料物品登記臺賬等。實行內部例行工作檢查責任制，每月末對臺賬進行清點并及時更新，確?；A工作上新的臺階。

七、存在的不足

一是日常監督還存在薄弱環節。對公司經營過程中的監督還存在死角，有些監督還不到位。

二是監督體系還存在薄弱環節。所屬子（分）公司自主履行監督職責還存在一定的差距。

八、四季度工作要點

一是抓好廉潔警示教育。在11月內，在全公司范圍內開展以身邊典型案例為主的警示教育，做好監督執紀問責后半篇文章。

二是協助黨委抓好全面從嚴治黨工作，履行好紀委的監督責任。重點進一步圍繞貫徹落實黨中央重要戰略決策部署和上級的工作目標要求，開展領導部履職盡責監督，做實做細政治監督。為確保公司全年工作目標提供有力的紀律保證和政治保證。

三是進一步強化日常監督，圍繞企業中心工作，抓好強弱項、補短板，去死角，發揮好日常監督的警示、提醒、糾偏的作用，促進企業健康發展。

四是持續正風肅紀，貫徹落實好規定精神。四季度，是一年中的關鍵時刻，是各種“四風”問題隱形變異的高發期，要進一步強化黨員干部的作風建設，狠反“四風”，對一些苗頭性、傾向性的問題做到抓早抓小抓實，防微杜漸。

五是全面抓好全年工作的落實收尾，為全面完成年度工作目標提供紀律保證。

資本市場部三季度工作總結 <十二>

截止到9月，我公司凈增客戶數16401戶累計完成總任務的65。6%，累計話費收入6237萬元累計完成總任務的66。35%，網上客戶數達到157247戶，成功吸納聯通、電信異網客戶11戶，我公司在三季度分別根據業務發展進度制定了相應的放號競賽政策，同時配合市公司下發的存話費贈手機、贈加油卡、贈充值卡業務，使得我公司放號活動開展順利，按進度穩步發展。

新業務方面，根據市公司下達的各項指標，合我縣實際，給各個營業廳進行任務分解，在每個營業廳中開展數據業務，市場部制定新業務流程，更好的激勵營業員發展新業務的積極性。并每天設專人監控市場發展，即時根據市場發展情況變換公司策略，以確保我公司新業務更好的完成。

截止到9月份數據業務方面手機閱讀、手機支付均已完成市公司的考核值。